Gazprombank-Prozess in Zürich gegen Putins mutmassliche Schweizer Banker

Der Gerichtssaal Nummer 4 im Bezirksgebäude Zürich erinnert an ein Schulzimmer – Kunststoffboden, enge Bestuhlung, stickige Luft. Hier standen am Mittwoch vier Kaderleute der Gazprombank Schweiz vor Gericht. Dazu ein Dutzend Strafverteidiger und ihre PR-Berater. Ein Grossaufgebot. Und ein Fall, der weit über die Schweiz hinausstrahlt: Die Angeklagten sollen 30 Millionen Franken über Privatkonten verschoben haben, die dem Cellisten Sergei Roldugin gehörten. Brisant sind die Transfers, weil Kontoinhaber Roldugin ein Jugendfreund von Wladmir Putin ist und ihm obendrein 20 Prozent an einem der grössten Werbevermarkter in Russland und Osteuropa gehören sollen, einer Firma, die nach der Krim-Annexion durch Russland schnell auf die Sanktionsliste rutschte. Gemäss Staatsanwaltschaft hätten die Zürcher Banker bereits bei Kontoeröffnung im Sommer 2014 alarmiert sein sollen und den wirtschaftlich Berechtigten genauer abklären müssen. Das taten sie bestenfalls bloss im Ansatz, weshalb sie nun wegen mangelnder Sorgfaltspflicht bei Finanzgeschäften angeklagt sind. Auf den ersten Blick sind die Vorwürfe der Justiz erdrückend, auf den zweiten weniger. Bezirksrichter Sebastian Aeppli ist gefordert, zumal sein Entscheid weltweit zur Kenntnis genommen wird. Putins Schattenmann als Geldwäscher in der Schweiz – und die braven Banker merken es nicht? Das Urteil wird am 30. März eröffnet. Das sind die wichtigsten Fragen und Antworten zum Gazprombank-Prozess. 1. Wie war die Gazprombank Schweiz unterwegs? Der Schweiz-Ableger der russischen Grossbank war kein Riese und auch keine Cashcow. 2020 verwaltete sie 1,8 Milliarden Franken und schrieb gemäss Geschäftsbericht einen Verlust von 3,9 Millionen Franken. Die Bank war hingegen in der Branche bekannt für ihre attraktiven Saläre: Der Durchschnittslohn unter den 85 Mitarbeitenden lag mit 245’000 Franken leicht über dem Niveau von Julius Bär oder der UBS. Schwergewichtig war die Bank im Private Banking und im Firmenkundengeschäft aktiv. Sie finanzierte Exporte von der Schweiz nach Russland, auch Eisenbahnbauer Stadler Rail soll Verkäufe nach Moskau über die Bank abgewickelt haben. Speziell war die Führungskultur in Zürich, berichten Ehemalige. Das Sagen hatte die Zentrale in Moskau; regelmässig wurden Leute aus Russland eingeflogen, die in der Bank Jobs übernahmen. Darunter Leute aus der russischen Elite oder gar aus Putins Entourage. So soll E.K., die Tochter von Putins persönlicher Sekretärin, plötzlich auf der Matte gestanden sein und einen Job übernommen haben. Ein Kadermann wiederum platzierte seine Stieftochter in der Compliance. Auch wurden immer wieder Friends and Family von Bankkunden aus Russland beschäftigt. Qualifiziert oder gar vertraut mit hiesigen Erfordernissen waren sie nicht. Ein Jekami in einer streng regulierten Branche. Ins Bild passt auch, dass der Head Compliance verheiratet war mit der Head Private Banking. Interessenskonflikte wohin man blickt. 2. Welche mediale Bedeutung hat der Prozess? Die mediale Bedeutung des Gazprombank-Schweiz-Prozesses ist enorm, speziell nach dem Einmarsch von Putins Armee in die Ukraine und der Verhängung von wirtschaftlichen Sanktionen gegen Putin und sein Umfeld. Im Ausland hat sich durch die mediale Berichterstattung das Bild von der Schweiz als Durchlaufstation von Putin-Millionen verfestigt. Entsprechend waren diverse ausländische Medien aus Europa und den USA am Prozess in Zürich präsent. Käme Bezirksrichter Aeppli zu einem Freispruch für die vier Banker, die Putins Jugendfreund Roldugin betreuten, würde dies Vorurteile gegenüber dem Schweizer Finanzplatz zementieren. Auf der anderen Seite ist die Beweislast vor Gericht hoch. Die Staatsanwaltschaft muss plausibel machen, dass die vier Gazprombanker vorsätzlich gegen Strafgesetze verstossen haben und das «Know Your Customer»-Prinzip nur oberflächlich anwandten. Ein fahrlässiges Verhalten im Umgang mit Kunde Roldugin reicht gemäss Strafrechtlern nicht für eine Verurteilung. 3. Ist Cellist Roldugin ein Strohmann Putins oder ein gewiefter Investor? Roldugin ist Götti einer Tochter Putins. Man kennt sich aus Jugendjahren in St. Petersburg. Die Verteidigung behauptet, Cellist Roldugin habe pro Jahr 1 Million Franken Gage kassiert und sei obendrein ein gewiefter Investor. Die Millionen, die er über seine Konten verschob, seien Dividendenzahlungen aus seiner Beteiligung an russischen Firmen. Roldugin habe zwar bei seinen Geschäften vom Support durch Putin profitiert. Diese Günstlingswirtschaft sei nach hiesigen Vorstellungen zwar verwerflich, aber nicht strafbar. Dem widersprach indes Roldugin in einem Porträt in der «New York Times» 2014, er sei «sicher kein Geschäftsmann» und auch nicht vermögend. Diese Aussagen hätte die Angeklagten hellhörig machen müssen, meint die Staatsanwaltschaft. «Wenn nicht hier, wann dann?» Sie ist überzeugt, die Millionen auf den Konten in der Schweiz gehörten nicht Roldugin, sondern Mächten in Moskau, die via Zürcher Gazprombank und Offshore-Konten in Übersee die wahren Eigentümer verheimlichten. Und die Gazprombank habe bei diesem Versteckspiel Hand geboten und kein Interesse gezeigt, die angebliche Eigentümerschaft zu verifizieren, wie im Bankengesetz vorgeschrieben. 4. Haben die Banker bei der Gazprombank in Zürich weggeschaut? Davon ist die Staatsanwaltschaft überzeugt, ergo hätten die Bankverantwortlichen gegen Strafrecht verstossen. Dies gelte insbesondere für die Zeit der Kontoeröffnung von 2014 bis 2016. Auffallend sei auch gewesen, dass ein Grossteil der Korrespondenz mit Roldugin über Mail-Adressen der russischen Grossbank Rossija lief – jene Bank, über die staatliche Ölkonzerne ihre Deals abwickelten und die unter Kontrolle der russischen Regierung steht. Die Anwälte widersprechen. Dass er allenfalls ein Strohmann Putins gewesen sei, habe man erst im Frühling 2016 durch die Publikation der «Panama Papers» zur Kenntnis genommen. Anschliessend habe die Bank den Kunden auf die höchste Überwachungsstufe gesetzt und bei ihm in Moskau zweimal nachgefragt, aber keine Antwort gekriegt. Dann habe man eine Anzeige bei der Geldwäschereimeldestelle MROS in Bern gemacht. Im Herbst 2016 hat die Gazprombank die Geschäftsbeziehung mit dem Cellisten aus St. Petersburg schliesslich aufgehoben. Im Februar 2022 meldete sich Roldugin doch noch und behauptete, der wahre Berechtigte der Bankkonten in Zürich gewesen zu sein. Zudem soll ihm der Vermarktungskonzern tatsächlich zu 20 Prozent gehört haben. Überprüfen lassen sich diese Angaben nicht. 5. Was geschieht mit der Gazprombank in Zürich? Wochen nach der Publikation der «Panama Papers», welche die Machenschaften einer panamaischen Anwaltskanzlei zur Verschleierung der Vermögen von Reichen aufdeckte, nahm die Finma dreissig Banken in der Schweiz unter die Lupe. Was sie bei der Gazprombank fand, waren vielfältige Missstände: schwerwiegende Mängel bei der Geldwäschereibekämpfung, bei Prüfprozessen, bei der Dokumentierung, beim Abklären von Kundendaten. Freestyle im Banking. Der Bank wurde untersagt, weiterhin Privatkunden anzuheuern. Nach dem Ärger mit der Finma und nach dem Einmarsch Russlands in die Ukraine fand sich keine der acht zugelassenen Revisionsgesellschaften, welche die Bank auditieren wollte. Weil sie damit eine Vorgabe der Finma nicht erfüllen konnte, entschied sie sich, die Filiale in Zürich aufzulösen. Schliesslich gab die Bank ihre Tätigkeit auf, neunzig Leute verloren ihren Job. Derzeit wird die Bank in Zürich abgewickelt. Bankvertreter klagen, die Aufsicht habe die Bank in der Schweiz in den Ruin getrieben. 6. Was steht für die vier Angeklagten auf dem Spiel? Viel. Im Visier der Staatsanwaltschaft stehen drei Russen und ein Schweizer: Den Russen, die auch lettische Pässe zugekauft hätten und diverse Immobilien in der Schweiz und Russland besitzen, droht bei einer Verurteilung eine bedingte Freiheitsstrafe von sieben Monaten und ein mehrjähriges Berufsverbot in der Schweizer Finanzwelt. Einige von ihnen streben eine Niederlassung oder Einbürgerung hierzulande an, doch mit einem Eintrag im Strafregister würde dieses Ziel in weite Ferne rücken. Dem eingeklagten Schweizer droht bei einer Verurteilung ein mehrjähriges Berufsverbot. Für alle vier gilt die Unschuldsvermutung. Am 30. März, wenn das Urteil gesprochen wird, geht es um ihre Karriere, und es geht um die Reputation des Bankenplatzes Schweiz.

Gazprombank-Prozess in Zürich gegen Putins mutmassliche Schweizer Banker

Auch die Tochter von Putins Sekretärin arbeitete in Zürich